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全面注册制，重要进展！超九成主板IPO在审项目平移
来源：证券时报    时间：2023-03-04 22:22:40

3月3日是沪深交易所接收主板在申项目申请截止日。

根据沪深交易所官网信息，截至3月4日，沪深交易受理了432家主板在审企业项目的申请，其中申请IPO的企业261家，申请再融资的企业166家，申请并购重组的企业5家。

超九成主板IPO在审项目已平移


(资料图片仅供参考)

根据证监会对在审主板项目的新老划断安排，2月20日至3月3日，沪深交易所接收主板首发、再融资、并购重组在审企业提交的相关申请。

截至3月4日，上交所已受理的主板首发、再融资和并购重组在审项目分别为156单、89单和3单；深交所已受理的主板首发、再融资和并购重组在审项目分别为105单、77单和2单，沪深交易所合计已受理432家主板在审企业项目的申请。

以IPO为例，主板在审项目需平移至交易所的共277单，顺利平移至交易所的261单，占比超过九成。其中，包括10单已通过发审会但未获得批文的主板在审IPO项目。

一位券商投行人士向记者表示，其所在券商手头上主板在审项目已全部平移至交易所，“交易所都很包容，有一些指导服务，整体都很顺畅。”

记者获悉，上交所已建立健全全覆盖全流程咨询沟通机制。修订业务咨询沟通指南，将IPO业务咨询沟通扩展到再融资、并购重组、转板，适当拓宽项目申报前的咨询沟通参与主体。优化申报前、审核中及会后沟通渠道，提高咨询接待层级，切实提升咨询服务质效。要求对咨询问题回复明确意见，切实解决问题；难以直接答复的，明确审核关注及完善建议。

8单主板在审项目进入问询环节

沪深交易所对主板在审企业的受理顺序，不作为对其的审核顺序。交易所将按企业在中国证监会的审核阶段和受理顺序接续审核。

在沪深交易所已受理的432单主板在审项目中，记者注意到，目前仅有8单申请进入问询环节，其中7家为IPO项目，均来自上交所。

此外，1单主板再融资在审项目也进入问询环节，来自深交所。

具体来看，交易所将基于主板首发在审企业在中国证监会的审核顺序和已有审核成果，按照注册制审核程序和规则，开展审核工作。

其中，对于中国证监会审核过程中已通过初审会但尚未经发审委审核通过的，交易所将依据中国证监会的受理顺序和审核成果接续审核，在初审会意见落实后安排审核会议和上市委员会会议审议；对于中国证监会已反馈意见但尚未召开初审会的，交易所根据中国证监会的受理顺序和审核成果，继续推进发行上市审核工作；对于中国证监会已受理但尚未出具反馈意见的，交易所自全面实行注册制主要规则发布之日起10个工作日后的20个工作日内发出首轮问询。

沪深主板3月4日起“纳新”

主板在审项目未在3月3日截止日期限内申报的，视为新申报企业。而3月4日起，沪深交易所将接收主板新申报企业申请。

上述券商投行人士向记者表示，其手头业绩基准去年年底的项目已在进行现场核查，全面注册制下，流程都在加快，“即便不冲首批，但3月份肯定要上报新项目。”

据他预计，5月份大概率将会有全面注册制下首批主板企业上市。

值得一提的是，在沪深主板开始“纳新”同时，在科创板和创业板在审企业应于2023年3月10日前提交符合新规的专项说明和核查意见，并在下一次问询回复或者更新财报时提交更新版申请文件。

校对：王锦程

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